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党国英:广义资本理论与共同富裕的内在均衡性规定

更新时间:2022-11-20 00:54:14
作者: 党国英 (进入专栏)  

   摘要:将生产要素进一步细分,并根据其共性,建立广义资本概念,有利于加深对要素市场定价理论的理解,更好地解释关于收入分配的某些难题。分配在本质上始终是要素交换的内生过程,但随着人类社会一步步向权利开放社会的转变,影响这个内生过程的广义资本的权利关系会受两方面外生性因素影响,一是技术的进步,二是意识形态的变化,即关于社会正义的价值判断的变化。基于此种综合性认识,本文重新审视了若干重要的分配理论问题,并提出了新的判断。如我们需要重新认识传统理论中关于资本与劳动关系,也需要重新认识关于基尼系数作为评价收入差距的工具的意义。基于这些理论分析,本文建立了关于平等、效率与社会稳定三方面关系的比较静态均衡分析的理论模型,使得分配问题可以在社会公正的均衡关系中得到评价。最后,本文基于逻辑自洽的要求,提出了若干可能有利于共同富裕目标实现的政策调整意见。

  

   关键词:收入分配;效率与平等;广义资本。

  

   关于收入差异问题的讨论,无论是在价值观层面,还是在因果逻辑层面,参与者总难取得共识。分配问题涉及大众利益,舆论引导若无理论基础的稳定性,不免主张社会财富再分配的浪漫主义幻想,对中国建成高度发达国家很是不利。马克思的《资本论》出版以后,经济学关于收入分配问题的研究提出了更为丰富的理论分析工具,加深了人们对收入差异产生的原因的认识。梳理经济学理论在这方面的进步,清醒认识改善分配关系的可靠路径,有重要现实意义。本文拟以广义资本理论为基础,并借鉴其他学者的相关意见,对收入差异形成的原因以及分配与效率的关系做一逻辑解构,旨在进一步深化对我国近期提出的共同富裕政策目标的认识。

  

一、引论

  

   讨论收入或财富分配的平等(equality)问题,首先会遇到语义上的问题。正如J.C.科尔曼所指出的,平等这个词常因为意义不精确、不一致而含糊不清[1]。这个词语在英语中是这样,在中文也是如此。人们多在三个意义上使用这个词语。

  

   首先是平均分配,主张不论何种原因,人们都应获得等同的收入或等同的生活水平。在“革命”运动中,出身于底层社会的领袖多在这个意义上使用平等这个词语。经济分析中涉及到效率与平等的关系时,也是在这个意义上使用平等这个词语。

  

   其次是与劳动能力及业绩相匹配的收入分配,强调分配的合理性。国家立法及政府施政中的文本,多在这个意义上使用平等这个概念。这个意义上的平等概念已经兼容效率的要求,因此,它一般不构成与效率的冲突。

  

   在很多情况下,以上两种意义的平等概念,在内涵上的边界也常有混合交叉。例如,在第二个意义上使用平等概念时,现代国家的国民都愿意支持政府对劳动能力弱的国民给予帮助,而不论弱者的“不劳而获”或“少劳多获”,哪怕这个做法会产生某种减少社会劳动资源供给的负面作用。

  

   再次是与社会文明进步价值观相匹配的收入与国民财富分配,强调选择自由、权利平等,并赋予权利平等以广泛的意义。但在学者们的讨论中,这个意义上平等概念会替之以公平(fairness)或公正(justice)这一词语。这个意义上的平等,当然与效率之间更不会产生冲突。

  

   本文为了方便阅读以及与其他研究文献用语的某种一致性,在上述第一个意义上使用平等一词,同时也认为在现实中它与效率之间存在冲突。

  

   人与人之间有差异,但追求好生活的愿望,却基本没有差异。“看破红尘”者其实多是裘马轻狂、锦衣玉食者;他们只是由于价值观的变化对生活目标做了一种新的选择。绝大多数人的一生,选择自己认为有意义的生活空间,并希冀扩大之。这是竞争之路。因技术不断进步,物质日益丰裕,竞争起点提高,目标也随之提高。在高阶的生存竞争中,能力较弱的人群也会不甘末居。所以平等是人类社会的永久诉求。

  

   但是,平等程度会受到效率的制约。人们能接受的平等与效率的组合,才是有利于社会稳定的组合。这种组合不因人为设计而实施。不同的人类共同体会因复杂因素,在二者之间产生不同的组合。可以假设,因偶然原因而拥有好的组合的共同体会获得稳定发展,它们在共同体之间的竞争中,扩大了自己的疆域,使得人类总体得以进步。

  

   建立一种社会理想,其实不能追求单一的平等,而必须将平等与效率综合起来,寻找二者之间的合理组合。历史演化太过复杂,它有自己的轨迹,而我们思考所能把握的其中的因果关系极为浅薄。我们通常把不能解释的因素归为偶然或小概率事件。其实,如罗素所说,这是我们的无知,而非它真没有因果关系[2]。但我们即使在有限的层面上解释历史,也多少会对我们认识现实有所帮助。

  

   本文的讨论范式要努力将平等、效率与社会稳定综合起来评价关于共同富裕的社会理想。以往思想界对这一问题的讨论形成了大量文献,本文不打算对这些文献做整体的回顾,但也免不了在推进本文的逻辑分析时,对一些人们耳熟能详的观点做出评论。这种讨论中经常发生的争议,与人们对讨论所使用的概念的理解不一致有关,本文在必要的时候会辨析更多概念,而不打算专辟一节对有关概念做语义学的讨论。

  

二、广义资本理论


   主流经济学把收入的初次分配看做要素定价问题,并因此对要素做出区别。但不同要素有其共性,收入分配中重视这种共性,有可能开阔我们对收入分配问题的观察视野,加深对分配问题的理解。

   马克思把资本定义为生产剩余价值的价值。《资本论》的整体逻辑是把资本看做人类在生产合作关系中的控制性要素,把资本所有者看做生产与分配过程的掌控者。资本家雇佣劳动者,构成生产合作关系;资本家是这种关系的主导者,生产过程中形成的“剩余价值”便归资本家所有。马克思把这种关系看做资本榨取剩余价值的关系。这是马克思阶级斗争理论的基础。

  

   但从生产的技术性质看,各种要素之间存在显著的共性;或者说我们是从某种共性来定义生产要素的。从技术性过程看,分配问题属于要素市场理论的范畴。当我们过于突出资本要素对生产的意义时,容易忽视资本与其他要素之间的共性。生产系统是多种要素之间的合作关系,这些要素包括劳动、厂房设备、周转资金、土地、环境、管理以及社会信任等。近现代史上规模与程度不等的社会革命运动的后果表明,革命后果只是这些要素的所有权关系发生了变化,包括名义上而非实质上的变化,要素本身的技术性质并没有变化,而要素的技术性质对所有权性质的合理性要求也仍然有内在的规律性,并不会随某种所有权制度而更改。例如,当一个国家把没收私人资本转变为公有资本以后,资本的实际控制仍需要有代理人;代理人仍会追求盈利。如果代理人由国家机构派出,且国家没有自由民主制度,则会产生广泛的寻租现象,企业利润会被代理人及其权力联盟瓜分,国家所有权实际上成了政治权力垄断集团所有制。一些拉丁美洲国家的国有化后果即是如此。

  

   要素市场特征产生的分配问题,并不完全是经济关系特别是所有权关系决定的;要素的技术性质也会通过它对经济关系的影响而最终影响分配关系。所以,对分配问题的考察必须从这两方面入手。由此我们可推演出广义资本概念的意义。

  

   先考察各种要素本身的技术性特点。第一,要素参与生产过程。单就生产的技术性过程而言,要素投入的必要性是等价的。第二,要素具有稀缺性。不同要素在一定的生产过程稀缺性程度不同,并与要素价格互相影响。有些自然物的物理形态或功能也参与生产过程,但因为其不具有稀缺性,不被经济分析看作生产要素。例如,地球引力产生的重力现象也为生产过程所需要,但重力不具有稀缺性,在经济分析中没有意义。要素的稀缺性与要素的需求相互影响形成要素的价格。价格高低可以不同,但价格存在是共性。要素价格是分配理论的核心概念。不同要素价格高低决定收入分配的差异。第三,在生产过程中,要素本身必须保持独立存在,即使某些要素的物理形态转变为产品的一部分,其也要通过价值周转不断得到更新。所以,生产过程对要素的使用不需要支付要素的全部价款,而只需要对要素在一定时间里的使用权支付费用,此所谓“雇佣”要素。在这个性质上,劳动与资本具有同等意义,虽然会因其他原因而发生此二者的要素收入差异。第四,各种资本都“物有所值”,体现为一定的价值量。但资本的价值需要用它的使用报酬(包括预期报酬)来间接计算,而使用报酬又与市场对资本的需求及资本的稀缺性有关。例如,反映企业金融资本存量的股票价格,就受企业预期利润的影响。鉴于要素以上的共性,我们可以把各种要素都看做生产合作中的资本,正如舒尔茨所言,把劳动要素看做人力资本,可以解决许多认识与实践的难题[3]。但我们真正感兴趣的是这些不同资本类型的差异,以及由它引起的收入分配的差异。

  

   划分资本的“家族成员”,要符合语义学逻辑的要求。首先,资本的分类要遵循科学认知的一般要求,分类的依据在逻辑上有一致性。我们当然要在资本的分类中考虑权利关系,但同时也要考虑要素的技术性质。要素的技术性质对权利关系有显著影响,使要素分类问题变得复杂。不同类型的资本要有共性,否则不能有“某项资本”的称谓,对此我们已经做了讨论。其次,不同资本在经济分析中的概念的内涵及外延的边界应该清楚,彼此不能有包含关系。第三,任何事物都有多重属性,我们对资本的分类只选取其与经济活动相关的属性,包括资本的发生、积累、生产运用、支配地位、使用价格等。按这些要求对资本分类,有助于我们找出分配问题的奥秘。

  

   (二)七种资本类型

  

   Hoffer和Levy(2010)确定了七种资本类型:智力资本、社会资本、个人资本、自然资本、建筑资本、金融资本和政治资本[4],形成了他们对广义资本的认识。这个分类符合科学认知的要求,对我们加深有关收入分配的认识很有意义。他们两位提出的智力资本与个人资本应属于舒尔茨的人力资本范畴。从舒尔茨的人力资本概念中进一步区别智力资本与个人资本,有利于解释分配现象,我们在后文将对此做进一步分析。

  

智力资本(intellectual capital)是人后天学习获得的经济活动能力的价值。学习的能力与天赋有关,也与学习的社会条件有关,而社会条件则十分复杂,教育认知理论研究在这方面不断有新的研究发现。例如,研究发现学生的规模对学生学习能力有重要影响。按这个说法,我国一些村庄的人口大量流失以后,学生规模过小的学校若继续保留,看起来是“一个都不能少”的好事,其实并不是好的做法。随着社会技术水平的提高,一个人需要学习的时间越来越长,(点击此处阅读下一页)


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